Главная > О компании > Юридическая библиотека > Типовой запрос рейдера на информацию.

Типовой запрос рейдера на информацию.


				29.08.2012
						

1.             КОРПОРАТИВНАЯ СТРУКТУРА

 

1.1.РЕГИСТРАЦИЯ И СТРУКТУРА ОБЩЕСТВА

1.1.1.Свидетельство о государственной регистрации Общества, включая все предыдущие свидетельства о государственной (пере-) регистрации, связанную с изменением наименования, адреса и т.п.

1.1.2.Устав в последней редакции (со всеми изменениями и дополнениями что вносились в него, а также все предыдущие редакции)

1.1.3.Учредительный договор в последней редакции (со всеми изменениями и дополнениями что вносились в него, а также все предыдущие редакции)

1.1.4.Решение Общего собрания за весь период деятельности Общества

1.1.5.Справка Госкомстата о внесении в Единый государственный реестр предприятий и организаций информации об Обществе

1.1.6.Свидетельство о регистрации Общества как налогоплательщика.

1.1.7.Свидетельство о регистрации Общества как плательщика налога на добавленную стоимость и присвоении индивидуального налогового номера

1.1.8.Сообщение о регистрации Общества в Пенсионном фонде.

1.1.9.Сообщение о регистрации Общества в Фонде социального страхования по временной потере трудоспособности

1.1.10.Страховое свидетельство о регистрации Общества в Фонде социального страхования от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний

1.1.11.Сообщение о регистрации плательщика страховых взносов в Фонд общеобязательного государственного социального страхования а случай безработицы

1.1.12.Справка и выписка из Единого государственного реестра юридических лиц и физических лиц - предпринимателей относительно Общества, получены не ранее 31.01.2011 г.

 

1.2.ЦЕННЫЕ БУМАГИ ОБЩЕСТВА

1.2.1.Информация о выпуске акций (его регистрация в Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и публикация в прессе)

1.2.2.Все протоколы выпуска акций

1.2.3.Все решения Общего Собрания Акционеров или другого уполномоченного органа о дополнительном выпуске акций Общества

1.2.4.Все свидетельства регистрации выпуска акций (по всем выпускам акций)

1.2.5.Глобальный сертификат выпуска акций (если акции выпущены в бездокументарной форме)

1.2.6.Общее уведомление о созыве всех Общего собрания и повестку дня, а также изменения в повестку дня (в виде публикаций в общенациональной и местной прессе), что связано с дополнительными выпусками акций Общества

1.2.7.Подтверждение персонального уведомления акционеров о проведении общего собрания

1.2.8.Зарегистрированые Государственной Комиссией по Ценным Бумагам и фондовому рынку отчеты о результатах подписки на акции / размещения акций по всем выпускам акций Общества

1.2.9.Структура капитала (соотношение акций с правом голоса и акций без права голоса, соотношение привилегированных и простых акций, отношение акций на предъявителя в именных акций; договорные или другие ограничения свободного отчуждения акций; договорные или другие ограничения относительно голосования; (конвертируемые) облигации; варианты; т.п.)

1.2.10.Выкуп собственных акций Обществом

1.2.11.Договоры подписки / покупки - продажи дополнительно выпущенных акций

1.2.12.Договоры купли-продажи акций Общества за весь период деятельности Общества

1.2.13.Согласие супруга акционера на приобретение или продажу ценных бумаг

1.2.14.Отказ от преимущественного права других акционеров Общества (в случае существования в форме ЗАО) на приобретение акций, продаваемых акционером

1.2.15.Подтверждение оплаты уставного капитала Общества при его создании и в процессе увеличения уставного капитала (выписка с банковского счета Общества)

1.2.16.Информация о выпуске облигаций Общества (регистрация выпуска в Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и публикация в прессе)

1.2.17.Протоколы выпуска облигаций Общества

1.2.18.Свидетельство регистрации выпуска облигаций

1.2.19.Глобальный сертификат выпуска облигаций

1.2.20.Договоры и другие документы о выпуске деривативов на ценные бумаги Общества

1.2.21.Договор о предоставлении услуг независимым регистратором, депозитарием, хранителем

1.2.22.Отчеты о деятельности (годовые и полугодовые) которые подавались в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку с течение двух последних лет

1.2.23.Регулярная (квартальная и годовая) информация эмитента, с отметкой регистрации в Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, а также подтверждение того, что годовой отчет был обнародован - за последние три года

1.2.24.Отчет об особой информации эмитента с отметкой регистрации в Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, а также подтверждение того, особая информация была обнародована - за последние три года

1.2.25.Результаты проверок, которые осуществлялись Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку

1.2.26.Реестр владельцев именных ценных бумаг (если ценные бумаги выпущены в документарной форме) или сводный учетный реестр собственников именных ценных бумаг (если ценные бумаги выпущены в бездокументарной форме), и сертификаты акций (если ценные бумаги выпущены в документарной форме) или выписки со счета в ценным бумагам (если ценные бумаги обездвижены или выпущены в бездокументарной форме) - на 31.01.2011 г.

1.2.27.Листинг на фондовых биржах и в системе ПФТС

1.2.28.Существующие ADR / GDR программы

1.2.29.Договоры с фондовыми биржами и / или ПФТС

1.2.30.Подтверждение полной оплаты стоимости всех ранее выпущенных акций

1.2.31.Подтверждение того, что за последние 2 года, размер чистых активов Общества превышает размер его уставного капитала

1.2.32.Подтверждение того, что Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, судом не было принято решений о приостановлении размещения / обращения акций Общества

1.2.33.Информация о векселях, эмитированных Обществом

1.2.34.Соглашения акционеров компании

 

1.3.ВЕКСЕЛЯ

1.3.1.Информация о векселях, эмитированных Обществом

 

1.4.ГРУППОВАЯ СТРУКТУРА

1.4.1.Участие (включая фактически прекращенную) в других обществах

1.4.2.Операции или договоры в рамках группы

1.4.3.Предприятия, находящиеся под решающим влиянием Общества участием должностных лиц Общества в руководящих органах, право владения или пользования активами, право влиять на хозяйственную деятельность таких предприятий, и т.п..

1.4.4.По каждому из обществ указанных в п. 1.4.3. документы, указанные в пунктах 1.1.1.-1.1.12. этого запроса

 

1.5.ОРГАНЫ УПРАВЛЕНИЯ ОБЩЕСТВА

1.5.1.Сведения о составе дирекции, наблюдательного совета, ревизионной комиссии Общества (с указанием ФИО, даты назначения / избрания, срок полномочий, должности), протоколы заседаний наблюдательного совета, дирекции и ревизионной комиссии за все время деятельности Общества

1.5.2.Решения соответствующих органов об образовании вышеуказанных органов и назначения / избрания их персонального состава

1.5.3.Положения об исполнительном органе (правления, директор) Общества

1.5.4.Положение о наблюдательном совете общества

1.5.5.Положение о ревизионной комиссии Общества

1.5.6.Все другие внутренние положения Общества (об обращении акций, о корпоративном управлении и т.п.)

1.5.7.Все решения дирекции, наблюдательного совета, ревизионной комиссии и других органов, рабочих групп и комитетов Общества за весь период деятельности Общества

 

1.6.ОБОСОБЛЕННЫЕ ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ ОБЩЕСТВА

1.6.1.Справка об организационной структуре Общества, включая информацию об основных структурных подразделениях и перечень филиалов, представительств и других обособленных подразделений Общества

1.6.2.Действующая редакция положений об обособленных подразделениях Общества

1.6.3.Решение о создании обособленных подразделений Общества

1.6.4.Документы, подтверждающие внесение информации об обособленных подразделениях Общества в ЕГРПОУ (справка из ЕГРПОУ)

 

2.             ОСНОВНЫЕ СРЕДСТВА И НЕОБОРОТНЫЕ АКТИВЫ ОБЩЕСТВА

 

2.1.ОСНОВНЫЕ СРЕДСТВА

2.1.1.Информация об основных средствах Общества (перечень основных средств)

2.1.2.Договоры и другие документы, подтверждающие приобретение активов Общества, если их стоимость превышает 50 000 Долларов США или эквивалент в другой валюте

2.1.3.Необоротных материальных активов

2.1.4.Информация о необоротные материальные активы Общества (перечень необоротных материальных активов)

2.1.5.Информация и документы, подтверждающие передачу Обществом таких активов обособленным подразделениям и дочерним предприятиям

2.1.6.Информация о наличии / отсутствии обременений движимого имущества

2.1.7.Выписка из Государственного реестра отягощений движимого имущества

2.1.8.НЕМАТЕРИАЛЬНЫЕ АКТИВЫ ТОВАРИТСВА

2.1.9.Информация о нематериальных активах Общества (перечень нематериальных активов)

 

2.2.ПРАВА НА ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНУЮ СОБСТВЕННОСТЬ

2.2.1.Существующие объекты права интеллектуальной собственности, принадлежащие на праве собственности или используются Обществом

2.2.2.Договоры с авторами / соавторами и владельцами объектов права интеллектуальной собственности, используемых Обществом

2.2.3.Свидетельства о регистрации объектов права интеллектуальной собственности, заявки о регистрации объектов права интеллектуальной собственности

 

3.             СОСТОЯНИЕ ДОГОВОРНЫХ ОТНОШЕНИЙ

3.1.Основные договоры Общества на сумму, превышающую эквивалент 50 000 Долларов США или эквивалент в другой валюте

3.2.Договоры о совместной деятельности

3.3.Арендные договоры, договоры лизинга относительно недвижимого и другого имущества, стороной которых является Общество.

3.4.Договоры поручительства, залога, гарантии

3.5.Лицензионные договоры

3.6.Договоры подряда, генерального подряда, строительства,

3.7.Займы, кредитные соглашения с банками и другими кредиторами, выданные, индоссирована и акцептованные векселя, опционы, деривативы, договоры поручительства и имущественного поручительства, другие сделки, порождают финансовые обязательства Общества.

3.8.Договоры залога имущества / прав, в которых Общество является стороной

3.9.Договоры, согласно которым у Общества возникла обязанность уплатить штрафные санкции, или может возникнуть обязанность в будущем.

3.10.Договоры на оказание услуг

3.11.Хозяйственные договоры с членами руководящих органов Общества

3.12.Хозяйственные договоры с участниками Общества, которые прямо или косвенно имеют 25% или более акций в уставном фонде Общества

3.13.Доверенности от имени Общества

 

4.             СУДЕБНЫЕ ДЕЛА

4.1.Существующие и вероятные судебные дела с участием Общества (как истца и ответчика)

4.2.Решения, определения, постановления любых судебных инстанций (в том числе третейских и арбитражных) по делам, в которых Общество выступает в качестве истца, ответчика или третьего лица

4.3.По каждому делу в которых Общество выступает в качестве истца, ответчика или третьего лица, предоставьте следующую информацию:

  •               Противоположная сторона
  •               Предмет спора
  •               Сумма спора
  •               Суд, которым рассматривается дело (если возможно)
  •               Ожидаемый результат
  •               Дата начала рассмотрения
  •               Представитель в суде Общества
  •               Представитель противоположной стороны

4.4.Дела о банкротстве, возбужденные против Общества, или справка из Агентства о банкротстве об отсутствии таких дел

4.5.Претензии и исковые заявления, предъявленные Обществу, по которым еще не возбуждено судебное производство.

 

5.             ТРУДОВЫЕ ОТНОШЕНИЯ

5.1.Штатное расписание

5.2.Существование совета трудового коллектива, представительств профсоюзов, комитета по вопросам техники безопасности и кто является их членами

займы руководителям Общества, другие соглашения о предоставлении бонусов и дополнительных благ руководителям Общества

5.3.Коллективный договор Общества

5.4.Трудовые договоры (контракты) с руководителями Общества

5.5.Типичный трудовой договор, заключаемый в Обществе

5.6.Правила внутреннего трудового распорядка

5.7.Должностные инструкции работников Общества

5.8.Внутренние положения, утверждении Обществом, регулирующих трудовые отношения

5.9.Количество несчастных случаев, которые произошли за последние три года

 

6.             АКТЫ ПРОВЕРОК КОНТРОЛИРУЮЩИХ ОРГАНОВ

6.1.Все акты и материалы проверок налоговых органов и других контролирующих органов (Пенсионного фонда, Фондов социального страхования и др.).

6.2.Акты проверок санитарно-эпидемиологической службой соблюдения предприятиями санитарного законодательства

6.3.Постановления и предписания, выданные на основании актов проверок соблюдения санитарного законодательства

6.4.Акты проверок соблюдения законодательства по вопросам охраны труда, проведенных органами государственного надзора по охране труда

6.5.Постановления и предписания, выданные органами государственного надзора по охране труда

6.6.Акты проверок санитарно-эпидемиологической службой соблюдения предприятиями санитарного законодательства

6.7.Постановления и предписания, выданные на основании актов проверок соблюдения санитарного законодательства

 

7.             НЕДВИЖИМОСТЬ И ЭКОЛОГИЯ

 

7.1.ЭКОЛОГИЯ

7.1.1. Справка (заявление) о том, что Общество ведет первоначальный учет или предоставляет статистическую отчетность относительно отходов ИЛИ письменное подтверждение на бланке Общества, подписанное руководителем и заверенное печатью, о том, что Общество в процессе деятельности не создает отходы и не размещает их на своей территории.

7.1.2.Акты проверок выполнения требований природоохранного законодательства ИЛИ письменное подтверждение на бланке Общества, подписанное руководителем и заверенное печатью, о том, что проверки выполнения Обществом требований природоохранного законодательства не проводились.

7.1.3.Разрешение на создание и размещение отходов.

7.1.4.Разрешение на сброс загрязняющих веществ в атмосферный воздух.

7.1.5.Утверждены и согласованы лимиты на создание и размещение отходов.

7.1.6.Инвентаризация отходов (в том числе отчеты по инвентаризации).

7.1.7.Регистрационная карточка объектов создания, обработки и уничтожения отходов.

7.1.8.Радиационно - гигиеническая оценка.

7.1.9.Заключение государственной санитарно-эпидемиологической экспертизы.

7.1.10.Заключение экологической экспертизы (государственной, общественной и т.п.).

7.1.11.Отчеты об оценке естественной радиоактивности.

7.1.12.Планы локализации и ликвидации аварийных ситуаций и аварий, а также другие документы, касающиеся сбросов, выбросов, изготовление и размещение отходов и т.д.

 

7.2.ОХРАНА ТРУДА

7.2.1.Разрешение на начало работы Общества.

7.2.2.Справку о количестве несчастных случаев, которые произошли на Обществе за последние три года.

7.2.3.Акты проверок соблюдения требований законодательства об охране труда.

7.2.4.Постановления, предписания, выданные органами государственного надзора за охраной труда.

7.2.5.Положения об охране труда на Обществе.

7.2.6.Выводы экспертизы о соответствии оборудования требованиям нормативно-правовых актов по охране труда и промышленной безопасности.

7.2.7.Разрешение на начало выполнения (продолжение) работ повышенной опасности и начало эксплуатации машин, механизмов, оборудования повышенной безопасности.

7.2.8.Справка о наличии в структуре Общества структурного подразделения по охране труда, документы по ее создания и функционирования.

7.2.9.Предписания специалистов по охране труда, решения, протоколы и т..

 

7.3.ПРАВА НА ЗЕМЛЮ

7.3.1.Перечень земельных участков, находящихся в пользовании или в собственности Общества (с указанием вида права), а также перечень земельных участков, переданных Обществом в пользование третьим лицам.

7.3.2.Правовстановлювани документы Общества на земельные участки, находящиеся в собственности или в пользовании Общества.

7.3.3.Справки из органов земельных ресурсов или ГЗК об имеющихся ограничениях / обременениях на земельные участки.

7.3.4.Письменное подтверждение на бланке Общества, подписанное руководителем и заверенное печатью, о том, что у Общества отсутствует задолженность по плате за землю, арендных платежей и т.д..

7.3.5.Договоры, по которым Общество передало земельные участки в пользование третьим лицам.

7.3.6.Договоры о намерениях, предварительные договоры, предметом которых являются земельные участки.

7.3.7.Решения органов власти или местного самоуправления на основании которых у Общества возникли права на земельные участки.

7.3.8.Решения органов власти или местного самоуправления о прекращении прав Общества на земельные участки.

7.3.9.Материалы выбора и предварительного согласования местоположения земельных участков.

7.3.10.Документация по землеустройству на все земельные участки, находящиеся в собственности или в пользование Общества (в т.ч. но не ограничиваясь, проекты отвода со всеми согласованиями и заключениями экспертизы, техническая документация по установлению границ, а также по изготовлению право устанавливаемых документов, акты установления границ и передачи межевых знаков, рабочие проекты рекультивации земель и т.п.).

7.3.11.Разрешение на снятие и перенесение почвы. Рабочие проекты по снятию, складированию и хранению плодородной почвы.

7.3.12.Договоры залога земельных участков или прав на них, в которых Общество является стороной.

7.3.13.Договоры страхования земельных участков, на которых Общество выступает страхователем.

7.3.14.Градостроительная документация, которая касается земельных участков, на которые у общества есть права.

7.3.15.Специальные разрешения на пользование недрами.

7.3.16.Акты о предоставлении горного отвода.

7.3.17.Выдержки из следующих реестров:

  •               Единый реестр запретов отчуждения недвижимого имущества;
  •               Единый реестр запретов отчуждения движимого имущества;
  •               Государственный реестр ипотек;
  •               Государственный реестр земель,

                           В отношении всех земельных участков, находящихся в собственности или пользовании Общества.

7.3.18.Другие документы, касающиеся земельных участков и недр.

 

7.4.НЕДВИЖИМОСТЬ

7.4.1.Перечень объектов недвижимого имущества, находящихся в собственности или пользовании Общества с указанием титула.

7.4.2.Правоустанавливающие документы на объекты недвижимого имущества, находящиеся в собственности или пользовании Общества, а также информацию относительно истории приобретения этих объектов.

7.4.3.Технические паспорта БТИ на объекты недвижимого имущества, находящиеся в собственности или пользовании Общества.

7.4.4.Выписки из реестра прав собственности на недвижимое имущество на объекты недвижимого имущества, находящиеся в собственности или пользовании Общества.

7.4.5.Письменное подтверждение на бланке Общества, подписанное руководителем и заверенное печатью, о том, что состояние объектов недвижимого имущества соответствует состоянию, зафиксированному в технических паспортах БТИ на эти объекты.

7.4.6.Перечень объектов недвижимости, находящихся на стадии строительства, реконструкции, капитального ремонта, технического перевооружения, а также все разрешительные документы по поводу этого (разрешения на строительство, проектная документация, разрешения на осуществление строительных работ и т.д.).

7.4.7.Договоры, согласно которым объекты недвижимости находятся в пользовании Общества.

7.4.8.Письменное подтверждение на бланке Общества, подписанное руководителем и заверенное печатью, о том, что у Общества нет задолженности по уплате за пользование объектами недвижимого имущества.

7.4.9.Перечень объектов недвижимого имущества, переданных Обществом в пользование третьих лиц и соответствующие договоры и т.п..

7.4.10.Справка на бланке Общества, подписанное руководителем и заверенное печатью Общества о заставлены объекты недвижимого имущества и состояние задолженности.

7.4.11.Договоры страхования обката недвижимости, в которых Общество выступает страхователем.

7.4.12.Договора ипотеки / залога в отношении недвижимого имущества или прав на него, в которых Общество является стороной.

7.4.13.Выдержки из следующих реестров:

  •               Единый реестр запретов отчуждения недвижимого имущества;
  •               Единый реестр запретов отчуждения движимого имущества;
  •               Государственный реестр ипотек.

                           В отношении всех объектов недвижимого имущества, находящихся в собственности или пользовании Общества.

7.4.14.Справка о спорах, которые существуют в отношении объектов недвижимости, а также материалы документов по этим делам.

7.4.15.Другие документы, касающиеся недвижимого имущества (при наличии).

 

7.5.ЛИЦЕНЗИИ, РАЗРЕШАЮЩИЕ ДОКУМЕНТЫ

7.5.1.Лицензии, разрешения, сертификаты и другие разрешительные документы, которые есть у Общества.

7.5.2.Информация о лицензии, разрешения, другие разрешительные документы, необходимые для осуществления деятельности Общества, но Общество не имеет (в том числе, за получением которых Общество обратилось на момент начала юридической диагностики).

7.5.3.Информация о предписания государственных органов о прекращении любой деятельности, с указанием санкций, применённых к Обществу, и статуса выполнения такого предписания.

7.5.4.Информация о фактах лишения Общества лицензий, разрешений и т.п., приостановление лицензий или разрешений, а также об отказе в выдаче лицензий, разрешений, других разрешительных документов с указанием причины и даты этого отказа / лишения.

7.5.5.Акты проверок соблюдения правил пожарной безопасности и т.д.

7.5.6.Разрешения Антимонопольного комитета на концентрацию, согласованные действия, другие разрешения и решения АМКУ в отношении Общества 

Возврат к списку новостей

Быстро и конфиденциально.
Квалифицированный специалист даст бесплатную консультацию по телефону, поможет Вам определиться и назначит встречу в удобное Вам время.
Звоните прямо сейчас по телефону: +7 (495) 775-85-78

Пишите по адресу: moscow@hbcomp.co.uk


Новости

19.09.2017 18:02:00

Получение LEI-кода становится обязательным в странах G20

Страны Большой Двадцатки (G20) приняли решение о необходимости пол ...

Подробнее

18.09.2017 17:59:00

БВО расширили список стран для обмена налоговой информацией

Налоговая служба Британских Виргинских островов в лице международн ...

Подробнее

15.09.2017 14:44:00

Кайманы – лучшие в рейтинге The Banker

Английский ежемесячный журнал The Banker, посвященный международны ...

Подробнее