Еврокомиссия оштрафовала ряд крупных банков за картельный сговор

Еврокомиссия оштрафовала пять банков за участие в картельных сговорах на валютном рынке. В первом решении (“Forex – Three way Banana Split”) наложен штраф в размере 811 197 000 евро на Barclays, The Royal Bank of Scotland (RBS), Citigroup и JPMorgan; во втором (“Forex-Essex Express”) – штраф в размере 257 682 000 евро на банки Barclays, RBS и MUFG Bank.

Банк UBS также был участником сговора, но привлечен к ответственности не был, поскольку был отправителем информации о картельном сговоре.

Расследование Комиссии показало, что некоторые отдельные трейдеры, отвечающие за спотовую торговлю наиболее распространенными валютами (доллары, евро, фунты, йены, швейцарские франки, канадские, новозеландские, австралийские доллары, датские, шведские, норвежские кроны) на Forex от имени соответствующих банков, обменивались конфиденциальной информацией и торговыми планами, координировали свои торговые стратегии через различные профессиональные онлайн-чаты.

Коммерчески конфиденциальная информация, которой обмениваются в этих чатах, связана с:

1) неоплаченными заказами клиентов (т. е. сумма, которую клиент хотел обменять, конкретные задействованные валюты, а также указание, какой клиент был вовлечен в транзакцию);

2) спрэды на покупку и продажу (цены), применимые к конкретным сделкам;

3) их открытые позиции риска (валюта, которую им нужно было продать или купить, чтобы конвертировать свои портфели в валюту своего банка);

4) другие детали текущей или планируемой торговой деятельности.

Обмен информацией позволил участникам принимать информированные рыночные соглашения по покупке и продаже валюты, имеющейся в их инвестиционных портфелях.

Большинство трейдеров, участвующих в чатах, знали друг друга лично - например, один из чатов назывался «Essex Express и Джимми», потому что все трейдеры, кроме «Джеймса», жили в Эссексе и встречались на поезде в Лондон. Некоторые из трейдеров создали чаты, а затем пригласили друг друга присоединиться, основываясь на своей торговой деятельности и личных предпочтениях, создав закрытые доверительные круги.

Источник: http://europa.eu/rapid/press-release_IP-19-2568_en.htm